Политика брокера по борьбе с отмыванием денег

MDSS LLC не признает легитимизацию незаконно полученных средств и поддерживает борьбу с лицами, занимающимися незаконным отмыванием денег и финансированием терроризма.

MDSS LLC обязуется придерживаться политики и политики в области ПОД / ФТ против финансирования терроризма. Чтобы помочь государственным органам в политике по борьбе с отмыванием денег и финансированию терроризма, все финансовые организации обязаны собирать, проверять и хранить данные, идентифицирующие владельца счета. С этой целью MDSS LLC разработала внутреннюю политику в области борьбы с отмыванием денег для борьбы с финансированием терроризма и легализацией полученных преступным путем средств.

Согласно действующему законодательству и для подтверждения того, что наш бизнес не используется для отмывания денег или финансирования терроризма, MDSS LLC предпринимает следующие действия:

  • Идентификация и тщательная проверка клиентов.
  • Обработка идентификационных данных.
  • Внутренний контроль, оценка рисков и управление рисками, направленные на предотвращение отмывания денег и финансирования терроризма.
  • Пристальное внимание к каждой сделке, которая по своему характеру может считаться особо уязвимой и быть связанной с отмыванием денег или финансированием терроризма, и в особенности это верно в отношении крупных сделок и других необычных схемам транзакций, которые не имеют какой-либо очевидной экономической или правовой цели.
  • Информирование сотрудников о законодательной и внутренней политике в области противодействия отмыванию денег в MDSS LLC.
  • Непрерывное образование для сотрудников и представителей, с тем чтобы они могли получать навыки для выявления и управления транзакциями, которые потенциально могут быть связаны с отмыванием денег или финансированием терроризма.

Следует понимать, что MDSS LLC не будет (и MDSS LLC не сможет из-за действующих норм) принимать частное лицо или юридическое лицо в качестве Клиента до тех пор, пока не получит весь объем необходимой документации, которая должным образом и надлежащим образом заполнена вышеозначенным физическим лицом или юридическим лицом, и пока документация не пройдет необходимую проверку (включая идентификацию Клиента для проведения политики в области ПОД / ФТ и  проверки по месту жительства).

Открывая счет в MDSS LLC, Клиент принимает на себя следующие обязанности:

  • Клиент должен соблюдать все действующие правила ПОД.
  • Клиент подтверждает, что у него нет информации или подозрений в том, что средства, внесенные на счет ранее, в настоящее время или в будущем, могут быть получены незаконно или связаны с отмыванием денег или любой другой незаконной деятельностью, запрещенной действующим законодательством или международными организациями.
  • Клиент подтверждает, что у него нет информации или подозрений, что прибыль от инвестиционной деятельности будет использована для финансирования незаконной деятельности.

Клиент соглашается немедленно предоставить любую информацию, которую MDSS LLC может потребовать с целью соблюдения действующего законодательства и требований в отношении политики в области борьбы с отмыванием денег.

Брокер проводит первичные и текущие проверки личности Клиентов в соответствии с потенциальным уровнем риска для каждого клиента. Брокер должен требовать минимальную информацию от каждого клиента, подтверждающую идентификационные данные, и хранить эту информацию вместе со средствами и результатами этих проверок. MDSS LLC единолично и / или через Центр поддержки клиентов информирует Клиента о любых несоответствиях или подозрениях, обнаруженных во время идентификации Клиента.

Обязательный набор идентификационных данных включает:

  1. Полное имя клиента
  2. Дата рождения клиента
  3. Гражданство клиента
  4. Идентификационный номер клиента
  5. Постоянный адрес клиента
  6. Профессиональная область деятельности клиента

Чтобы проверить вышеупомянутые данные, MDSS LLC требует предоставить следующие документы, включая, но не ограничиваясь:

  1. Активный паспорт / удостоверение личности клиента
  2. Удостоверение национальной идентификации клиента (водительские права и т.д.)
  3. Документ, подтверждающий текущее постоянное место жительства клиента (счет за коммунальные услуги, выписка из банка и т.д.).
  4. Документы о регистрации, необходимые для начала деятельности юридического лица в данной стране (для юридических лиц и индивидуальных предпринимателей).

Также стоит понимать, что MDSS LLC оставляет за собой право вводить дополнительные требования для разъяснения происхождения средств до принятия в качестве Клиента лица или группы лиц, в том числе лиц, проживающих в определенных странах с повышенным риском отмывания денег.

В процессе идентификации Клиента и проверки происхождения средств MDSS LLC использует ряд алгоритмов идентификации, в том числе тот, в котором Клиенту может потребоваться пройти процесс идентификации фотографии. В этих случаях назначенная третья сторона должна проверить эту информацию.

Компания MDSS LLC также не принимает наличные деньги, транзакции третьих лиц, переводы из пунктов обмена валюты или переводы Western Union и так далее. MDSS LLC оставляет за собой право отказать в любых депозитах, поступающих со счетов, не связанных с Клиентом, или в снятии средств третьим лицом.

MDSS LLC имеет право уведомить соответствующее государство и другие соответствующие органы о выявленных случаях незаконного или ненадлежащего использования внутренних переводов.

Выполнение этих требований необходимо для защиты MDSS LLC и наших клиентов. В случае вопросов / комментариев по этим требованиям, пожалуйста, обращайтесь: contact@mdssllc.com.

Глобальный брокер

Защищенный сайт

Pефералов

Примите приглашение изучить новые возможности для бизнеса.

Следуйте за нами

Инвестирование в ценные бумаги связано с рисками, и всегда есть вероятность потерять деньги при инвестировании в них. Ни MDSS LLC, ни какие-либо из ее аффилированных лиц или финансовых консультантов не предоставляют юридические, налоговые или бухгалтерские рекомендации. Перед принятием любых финансовых решений вы должны проконсультироваться с вашими юридическими и/или налоговыми консультантами. Распределение активов, диверсификация и перебалансировка не обеспечивают прибыль и не защищают от убытков на рынках.

error: Content is protected !!