Política de Anti-Lavagem de Dinheiro do Corredor

MDSS LLC não aceita legitimização de fundos obtidos ilegalmente e apoia a batalha contra as pessoas envolvidas em lavagem de dinheiro ilegal e financiação do terrorismo.

MDSS LLC se compromete a ficar firmes com a política AML e as políticas contra a financiação do terrorismo. Com o objetivo de ajudar às autoridades do governo com as políticas de AML e as políticas contra a financiação do terrorismo, todas as organizações financeiras são obrigadas a coletar, verificar e armazenar data que identifique o titular da conta. Para este propósito, MDSS LLC preparou uma política interna de AML para batalhar a financiação do terrorismo e a legalização de fundos obtidos criminalmente.

De acordo com a legislatura atual e a fim de confirmar que seu negócio não estã sendo utilizado para a lavagem de dinheiro ou para financiar o terrorismo, MDSS LLC está tomando as seguintes ações:

  • Identificação e devida diligência nas verificações dos clientes.
  • Processar a data de identificação.
  • Controle interno, evaluação do risco e administração do risco que tem o objetivo de prevenir a lavagem de dinheiro e a financiação ao terrorismo.
  • Prestar especial atenção a cada transação que pode, por sua natureza, ser considerada especialmente vulnerável e ser associada com lavagem de dinheiro ou financiação do terrorismo e em particular as transações especialmente complicadas e grandes e todos os outros esquemas de transações atípicas que não possuim nenhum propósito econômico ou legal evidente.
  • Informar os empregados sobre a legislatura e políticas internas de AML em MDSS LLC.
  • Educação continua para os empregados e representantes a fim de que eles recebam a capacitação para identificar e administrar as transações que poderia potencialmente estar ligada a lavagem de dinheiro ou financiação do terrorismo.

Deve entender-se que MDSS LLC não deve ser consultada se (e MDSS LLC pode que não possa responder devido às regulações atuais) aceitar uma pessoa física ou entidade legal como seu cliente até que seja recebido o volume completo da documentação requerida e que está devida e apropriadamente preenchida por essa pessoa ou entidade e a documentação passa através do processo de verificação requerida (incluindo a identificação do cliente para políticas de AML e verificação de boa reputação).

Abrir uma conta com MDSS LLC, o cliente assume as seguientes responsabilidades:

  • O cliente deve respeitar todas as políticas atuais sobre AML.
  • O cliente confirma que eles não possuem qualquer informação ou suspeita de que os fundos depositados na conta previamente, atualmente ou no futuro pode que tenha sido obtido ilegalmente ou estão relacionados a lavagem de dinheiro ou qualquer outra atividade ilegal proibida pela legislatura ou instruções atuais de organizações internacionais.
  • O cliente confirma que eles não possuem nenhuma informação ou suspeita de que o lucro recebido da atividade de investimento será utilizado para financiar atividades ilegais.

O cliente aceita fornecer imediatamente qualquer informação que MDSS LLC possa requerer para cumprir com a legislatura atual e regulamentando as exigências relacionadas com as políticas de AML.

O corredor deve realizar verificacões de identificação primária e continua aos clientes de acordo com o nível de risco potencial a respeito de cada cliente. O corredor exigirá minima informação de cada cliente confirmando sua identificação e deverá armazenar esta informação junto com os meios e resultados destas verificações. MDSS LLC unilateralmente e/ou através do Centro de Apoio ao Cliente deverá informar ao cliente de qualquer discrepância ou descoberta suspeita durante a identificação do cliente.

A série obrigatória de identificação de dados inclui:
1. Nome completo do cliente

2. Data de nascimento do cliente

3. Nacionalidade do cliente

4. Número de identificação do cliente

5. Endereço permanente do cliente

6. Campo profissional do cliente

Para verificar a data antes mencionada, MDSS LLC precisa os seguintes documentos, incluindo, mas não limitado a:

1. Passaporte ativo/carteira de identidade do cliente

2. Identidade nacional do cliente (carteira de habilitação, etc.)

3. Documento que confirme a residência atual do cliente (conta de algum serviço público, extrato bancário, etc.)

4. Documentos de incorporação requeridos para iniciar uma entidade legal num país determinado (para entidades legais e empresa individual).

Também, presume-se que MDSS LLC se reserva o direito para introduzir requerimentos adicionais para o esclarecimento da origem dos fundos antes de aceitar a uma pessoa ou a um grupo de pessoas como cliente, incluindo aqueles que residem em certos países com um risco crescente de lavagem de dinheiro.

Durante o processo de identificação do cliente e verificação da origem dos fundos, MDSS LLC se apoia numa quantidade de algoritmos de identificação incluindo aquele onde o cliente pode ser requerido de passar pelo processo de identificação por foto. Nestes casos uma terceira pessoa designada deverá conferir a informação.

Também, MDSS LLC não aceita dinheiro, transações de terceiros, transferências de escritórios de câmbio de moeda ou transferências por Western Union e similares. MDSS LLC se reserva o direito de recusar quaisquer depósitos provenientes de contas não relacionadas com o cliente ou retiro de fundos por uma terceira pessoa.

MDSS LLC está autorizada para dar aviso ao estado apropriado e a outras autoridades relacionadas acerca de casos identificados de uso ilegal ou inapropriado de transferências internas.

Cumprindo com estas exigências é essencial para a proteção de MDSS LLC e seus clientes. Em caso de perguntas/comentários acerca destas exigências, por favor, entre em contato conosco: contact@mdssllc.com.

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