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Política de Antilavado de Dinero de los Corredores

MDSS LLC no acepta legitimización de fondos obtenidos de forma ilegal y apoya la batalla contra aquellas personas involucradas en [actividades ilegales] de lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo.

MDSS LLC se compromete a seguir las políticas de AML y las políticas contra el financiamiento del terrorismo. Con el fin de ayudar a las autoridades del gobierno en sus políticas de AML y políticas contra el financiamiento del terrorismo, todas las organizaciones financieras están obligadas a recopilar, verificar y almacenar datos para identificar al titular de la cuenta. Para este propósito, MDSS LLC ha diseñado una política interna de AML para combatir el financiamiento del terrorismo y la legalización de fondos obtenidos de forma delictiva.

De acuerdo a la legislación vigente y a fin de confirmar que su negocio no esta siendo utilizado para el lavado de dinero o el financiamiento del terrorismo, MDSS LLC está tomando las siguientes medidas:

  • Identificación y debida diligencia en los cheques de los clientes.
  • Procesamiento de los datos de identificación.
  • Control interno, evaluación del riesgo y manejo del riesgo encaminado a prevenir el lavado de dinero y financiamiento del terrorismo.
  • Especial atención a cada transacción que pueda, por su naturaleza, ser considerada especialmente vulnerable y pueda ser asociada con el lavado de dinero o financiamiento del terrorismo y en particular a especialmente transacciones complicadas y especialmente grandes y cualquier otro esquema de transacción inusual que no posea ningún propósito evidente económico o legal.
  • Informar a los empleados sobre la legislación y las políticas internas de AML en MDSS LLC.
  • Educación contínua para los empleados y representantes a fin de que reciban la capacitación que les permita identificar y manejar las transacciones que estén potencialmente ligadas al lavado de dinero o financiamiento del terrorismo.

Debe entenderse que MDSS LLC no debe ser consultada para (y MDSS LLC no puede hacerlo debido a las reglamentaciones vigentes) aceptar a una persona particular o entidad legal como su cliente hasta que reciba todo el volumen de documentación requerida la cual es debida y adecuadamente llenada por esa persona o entidad y que la documentación vaya a través del proceso de verificación requerido (que incluye la identificación del cliente para las políticas de AML y verificaciones de buena reputación).

Al abrir una cuenta con MDSS LLC, el cliente asume las siguientes responsabilidades:

  • El cliente debe cumplir con todas las políticas en funciones de AML.
  • El cliente confirma que no posee ninguna información o sospecha de que los fondos depositados previamente a la cuenta, en la actualidad o en un futuro pueden haber sido obtenidos de manera ilegal o estar relacionados al lavado de dinero o alguna otra actividad ilegal prohibida por la legislación en funciones o instrucciones de organizaciones internacionales.
  • El cliente confirma que no posee ninguna información o sospecha de que las ganancias recibidas de actividades de inversión serán utilizadas para financiar actividades ilegales.

El cliente acepta facilitar inmediatamente cualquier información que MDSS LLC pueda necesitar para cumplir con la legislación actual y reglamentar las exigencias relacionadas con las políticas de AML.

El corredor debe llevar a cabo controles de identificación primarios y continuos a los clientes de acuerdo al nivel de riesgo potencial concerniente a cada cliente. El corredor debe exigir información mínima a cada cliente para confirmar su indetificacion y debe almacenar esta información junto con los medios y resultados de las verificaciones. MDSS LLC debe por si solo y/o mediante un Centro de Atención al Cliente debe informar al cliente de cualquier incompatibilidad o sospechas descubiertas durante el proceso de identificación del cliente.

El conjunto de datos de identificación obligatorio incluye:

1. Nombre completo del cliente

2. Fecha de nacimiento del cliente

3. Nacionalidad del cliente

4. Número de identificación del cliente

5. Dirección permanente del cliente

6. Campo profesional del cliente

Para verificar la información antes mencionada, MDSS LLC requiere la siguiente documentación, que incluye pero no se limita a:

1. Pasaporte/carné de identificación vigente del cliente

2. Identificación nacional del cliente (licencia de conducir, etc.)

3. Documento que confirme la residencia permanente actual del cliente (factura de servicios, extracto bancario, etc.)

4. Incorporación de documentos necesarios para conformar una persona jurídica en un país en particular (para personas jurídicas y propietarios únicos).

También, se asume que MDSS LLC se reserva el derecho de introducir requisitos adicionales para mayor claridad del origen de los fondos antes de aceptar como cliente a una persona o grupo de personas que incluye a aquellos que residan en ciertos países con un riesgo mayor de lavado de dinero.

Durante el proceso de identificación del cliente y la verificación del origen de los fondos, MDSS LLC cuenta con una cantidad de algoritmos de identificación que incluye aquel en que el cliente pueda ser requerido de pasar por un sistema de identificación por foto. En estos casos un tercero designado debe verificar esta información.

MDSS LLC tampoco acepta dinero en efectivo, transacciones realizadas por terceros, transferencias de oficinas de cambio de divisas o transferencias por Western Union y similares. MDSS LLC se reserva el derecho de rechazar cualesquiera depósitos provenientes de cuentas no relacionadas con el cliente o fondos retirados por terceras personas.

MDSS LLC tiene el derecho de notificar al estado correspondiente y a otras autoridades relacionadas sobre casos identificados de uso ilegal o inapropiado de transferencias internas.

Cumplir con estas exigencias es esencial para la protección MDSS LLC y sus clientes. En caso de preguntas/comentarios sobre estas exigencias, sírvase comunicarse a: contact@mdssllc.com.

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Invertir en títulos implica riesgos, y siempre está la posibilidad de perder dinero cuando inviertes en títulos. Ni MDSS LLC ni sus afiliadas o asesores financieros ofrecen asesoría legal, tributaria o de contabilidad. Usted debe consultar sus asesores legales y/o tributarios antes de tomar cualquier decisión financiera. Distribución de activos, diversificación y re-equilibrio no garantizan una ganancia o dan protección frente a pérdidas en mercados en declive.

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